云南省新型研發(fā)機構(gòu)培育辦法（試行）（征求意見稿）

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云南省新型研發(fā)機構(gòu)培育辦法（試行）

（征求意見稿） 

第一章  總  則

第一條  為加強新型研發(fā)機構(gòu)培育，提升全省創(chuàng)新體系整體效能，支撐重點產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《科技部印發(fā)〈促進新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展的指導(dǎo)意見〉的通知》（國科發(fā)政〔2019〕313號）、《云南省促進新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展實施方案》（云科聯(lián)發(fā)〔2021〕7號）精神以及科技計劃項目管理的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我省實際，制定本辦法。

第二條  新型研發(fā)機構(gòu)是指以從事科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)服務(wù)為主，符合投資主體多元化、管理制度現(xiàn)代化、運行機制市場化、用人機制靈活等基本要素的科技類民辦非企業(yè)單位、事業(yè)單位和企業(yè)等社會研發(fā)機構(gòu)。

第三條  云南省科學(xué)技術(shù)廳（以下簡稱省科技廳）負責組織開展省級層面新型研發(fā)機構(gòu)的培育和服務(wù)工作。各州（市）科學(xué)技術(shù)局負責組織開展本地區(qū)新型研發(fā)機構(gòu)的培育和服務(wù)工作。

第四條  對省級層面新型研發(fā)機構(gòu)實行清單管理。納入清單管理的享受新型研發(fā)機構(gòu)相關(guān)普惠性政策。

 第二章  申報遴選

第五條  云南省新型研發(fā)機構(gòu)培育對象（以下簡稱培育對象）分為初創(chuàng)型和成長型，采用申報評審制方式產(chǎn)生。

第六條  初創(chuàng)型培育對象申報條件。

（一）企事業(yè)單位內(nèi)設(shè)研發(fā)機構(gòu)，具有科技創(chuàng)新基地、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟、創(chuàng)新聯(lián)合體、院士（專家）工作站、企業(yè)研發(fā)中心等基礎(chǔ)條件，擬在1年內(nèi)登記注冊為獨立法人，或者已登記注冊不足1年的社會研發(fā)機構(gòu)。

（二）產(chǎn)業(yè)支撐定位清晰，科技創(chuàng)新需求明確，具有較強的市場化運作可行性。

（三）有良好的合作共建工作基礎(chǔ)，較高質(zhì)量的創(chuàng)新資源導(dǎo)入和較為完善的科研管理、協(xié)同創(chuàng)新、成果熟化轉(zhuǎn)化機制和內(nèi)控制度。

（四）具有開展研發(fā)、試驗、服務(wù)等所必需的條件和設(shè)施。原則上自有、加盟或合作等方式形成的可使用科研用房1000平方米以上，自有、租賃、合作或委托管理等可支配使用的儀器設(shè)備原值在1000萬元以上。

（五）具有結(jié)構(gòu)相對合理穩(wěn)定、研發(fā)能力較強的省級人才團隊。自有、合作單位派駐、兼職及外聘的常駐研發(fā)人員（以全年實際工作超過3個月計）不少于15人且占職工總?cè)藬?shù)比例達到30%以上。

（六）具有持續(xù)的經(jīng)費投入和一定的公共研發(fā)服務(wù)能力。上一年度研究開發(fā)、科研平臺建設(shè)和實體化機構(gòu)籌建等經(jīng)費投入總額不低于500萬元。上一年度技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢收入、政府購買服務(wù)收入以及承接科研項目獲得經(jīng)費總額不低于100萬元。

第七條  成長型培育對象申報條件。

（一）已登記注冊1年以上的社會研發(fā)機構(gòu)，治理結(jié)構(gòu)較為完善，內(nèi)控制度較為健全，管理運行狀況良好。

（二）符合云南省產(chǎn)業(yè)發(fā)展布局和新經(jīng)濟新產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)發(fā)展需要，具有明確的功能定位、產(chǎn)業(yè)方向，可行的建設(shè)規(guī)劃，較為完整的創(chuàng)新鏈和一定的市場化運作能力。

（三）具有扎實的合作共建關(guān)系，高質(zhì)量的創(chuàng)新資源導(dǎo)入和順暢的科研管理、協(xié)同創(chuàng)新、成果熟化轉(zhuǎn)化機制。

（四）具有持續(xù)穩(wěn)定的經(jīng)費投入。上一年度企業(yè)性質(zhì)的機構(gòu)建設(shè)投入經(jīng)費（包括科研場地、人才引進、運行維護等費用）不低于500萬元，事業(yè)單位與科技類民辦非企業(yè)性質(zhì)的機構(gòu)不低于100萬元；機構(gòu)資產(chǎn)總額不低于300萬元；研究開發(fā)經(jīng)費支出不低于年收入總額的30%。

（五）具有開展研發(fā)、試驗、服務(wù)等所必需的條件和設(shè)施。原則上自有、加盟或合作等可使用的科研用房2000平方米以上，自有、租賃、合作或委托管理等可支配使用的儀器設(shè)備原值在2000萬元以上。

（六）具有結(jié)構(gòu)相對合理穩(wěn)定、研發(fā)能力較強的國家和省級人才團隊。原則上自有、合作單位派駐、兼職及外聘的常駐研發(fā)人員不少于30人且占職工總?cè)藬?shù)比例達到50%以上，原則上碩士、博士學(xué)位或高級職稱以上高層次人才不低于研發(fā)人員總數(shù)1/3以上。

（七）掌握核心技術(shù)，收入來源相對穩(wěn)定。上一年度技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢收入、政府購買服務(wù)收入以及承接科研項目獲得經(jīng)費總額不低于500萬元且占年收入總額的30%以上。

第八條  利用國際國內(nèi)高端科技創(chuàng)新資源創(chuàng)建的社會研發(fā)機構(gòu)，基本條件超過成長型培育對象且管理模式、運行機制高效順暢，對產(chǎn)業(yè)支撐作用明顯，經(jīng)濟社會效益顯著的，經(jīng)評審，直接納入全省新型研發(fā)機構(gòu)清單管理。

第九條  省科技廳常年接受申報，適時分批組織開展遴選工作，程序如下：

（一）申報推薦。省科技廳發(fā)布培育對象申報通知，申報單位登錄云南省科技管理信息系統(tǒng)，按要求填寫相關(guān)信息并上傳證明材料。各單位上級科技主管部門對申請表進行初審，對材料的完整性與規(guī)范性進行審核并提出推薦意見。

（二）評審遴選。省科技廳委托第三方機構(gòu)組織評審論證并出具評審?fù)扑]意見。

（三）審議公示。省科技廳根據(jù)專家評審?fù)扑]意見，審議提出擬入選培育對象名單，在征求相關(guān)部門意見后進行公示。

（四）公布名單。培育對象名單經(jīng)公示無異議后正式公布。

（五）簽訂合同。由省科技廳與培育對象簽訂《云南省新型研發(fā)機構(gòu)培育合同書》。

第十條　申請培育對象的單位應(yīng)當提交以下材料：

（一）《云南省科技計劃項目申請書》。

（二） 新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)相關(guān)材料。主要包括機構(gòu)章程（或草案）、建設(shè)規(guī)劃（或組建方案）、內(nèi)控制度，以及近3年重要的科研及創(chuàng)新服務(wù)項目情況及經(jīng)費清單。

（三）本年度利用非財政經(jīng)費開展機構(gòu)建設(shè)、健敏產(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)和公共研發(fā)服務(wù)平臺建設(shè)項目主要內(nèi)容、經(jīng)費支出概算及申請對非財政投入部分的后補助金額。

（四）人才構(gòu)成情況。機構(gòu)核心管理團隊和常駐研發(fā)人員名單。外聘、兼職的需提供合作或聘用協(xié)議。

（五）實體化機構(gòu)提供上一年度財務(wù)審計報告；內(nèi)設(shè)機構(gòu)提交單位出具的財務(wù)內(nèi)審報告。

（六）加盟或共建新型研發(fā)機構(gòu)合作協(xié)議。

第三章  孵化培育

第十一條　省科技廳對入庫的培育對象開展為期三年的集中服務(wù)和重點支持。主要措施：

（一）依托第三方機構(gòu)設(shè)立新型研發(fā)機構(gòu)管理孵化中心，整合專業(yè)機構(gòu)內(nèi)外服務(wù)資源、服務(wù)手段，健全工作機制，專人、專班、專項推動落實相關(guān)工作。

（二）組織新型研發(fā)機構(gòu)培育導(dǎo)師團，為新型研發(fā)機構(gòu)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)。建立人才培養(yǎng)機制，針對機構(gòu)管理、科研服務(wù)、市場開拓、成果轉(zhuǎn)化、法律法規(guī)等方面開展專業(yè)化培訓(xùn)。

（三）充分利用科技入滇機制，協(xié)調(diào)導(dǎo)入高端科技創(chuàng)新資源，促進協(xié)同創(chuàng)新資源對接，提高新型研發(fā)機構(gòu)利用國際國內(nèi)高端科技創(chuàng)新資源效率。

（四）強化科研平臺資源的供給端與需求端的有效銜接，協(xié)調(diào)重點科技創(chuàng)新基地、中試試驗場地、檢驗檢測平臺等重大科研基礎(chǔ)設(shè)施以及科技文獻資源、數(shù)據(jù)中心、技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)、創(chuàng)業(yè)孵化機構(gòu)等平臺與新型研發(fā)機構(gòu)的合作。

（五）圍繞新型研發(fā)機構(gòu)的新技術(shù)新產(chǎn)品推廣應(yīng)用和市場開拓，提供科技金融和成果轉(zhuǎn)化相關(guān)指導(dǎo)和服務(wù)。

第十二條　培育對象應(yīng)當在以下方面取得重要進展：

（一）完善以理事會、董事會決策制和院長、所長、總經(jīng)理負責制為核心的現(xiàn)代科研院所制度，依照章程管理和運行。

（二）實施產(chǎn)學(xué)研深度融合，整合優(yōu)質(zhì)協(xié)同創(chuàng)新資源，建立或完善研發(fā)組織體系和內(nèi)控制度，實現(xiàn)投資主體多元化、管理制度現(xiàn)代化、運行機制市場化的發(fā)展目標。

（三）用人機制靈活，建立與創(chuàng)新能力和創(chuàng)新績效相匹配的收入分配機制，科研自主權(quán)充分下放，科研績效顯著，科研積極性、主動性、創(chuàng)造性充分激發(fā)。

（四）建立科學(xué)的科研評價制度，圍繞科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)服務(wù)等，科學(xué)合理設(shè)置評價指標，突出創(chuàng)新質(zhì)量和貢獻，注重發(fā)揮用戶評價作用。

第十三條 初創(chuàng)型培育對象條件達到后，可升級為成長型培育對象。

第十四條　考核出庫。

完成《云南省新型研發(fā)機構(gòu)培育合同書》確定的目標任務(wù)，可按期或提前出庫，納入全省新型研發(fā)機構(gòu)清單管理。培育期內(nèi)年度考核有1次不合格的，延長培育期1年。累計2次年度考核為不合格的，取消培育對象資格。

第四章  支持措施

第十五條  對引入高端科技資源、支撐引領(lǐng)全省科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)變革發(fā)揮重大作用，具有戰(zhàn)略性、前瞻性、顛覆性、交叉性領(lǐng)域研究功能的高水平新型研發(fā)機構(gòu)采取“一院（所）一策、一事一議”的方式給予支持。

第十六條  新型研發(fā)機構(gòu)在培育期內(nèi)和培育出庫3年內(nèi)可獲得以下經(jīng)費支持：

（一）已實體化的培育對象，根據(jù)當年非財政投入機構(gòu)建設(shè)經(jīng)費支出（包括科研場地、人才引進、運行維護等費用），給予不超過10%、年度最高300萬元的后補助；根據(jù)上年度非財政投入產(chǎn)業(yè)重大共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)經(jīng)費支出，給予不超過30%、年度最高300萬元后補助；根據(jù)上年度非財政投入公共服務(wù)平臺科研儀器設(shè)備支出，給予不超過30%、年度最高200萬元后補助。

（二）以機構(gòu)實體化為目標的初創(chuàng)型培育對象，根據(jù)上年度非財政投入機構(gòu)建設(shè)、產(chǎn)業(yè)重大共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)、公共服務(wù)平臺科研儀器設(shè)備等支出，給予不超過100萬元的后補助。

（三）培育出庫的新型研發(fā)機構(gòu)，持續(xù)3年實行財政經(jīng)費退坡機制，在逐年遞減30%的額度內(nèi)給予后補助。

以上后補助經(jīng)費以“四技”合同和自主立項項目為測算依據(jù)。

第十七條  支持新型研發(fā)機構(gòu)承擔省級各類科技計劃項目，擇優(yōu)推薦爭取中央引導(dǎo)地方科技發(fā)展專項資金。支持新型研發(fā)機構(gòu)圍繞全省現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系建設(shè)和發(fā)展需求，建立支撐全產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新平臺或?qū)I(yè)化特色化科研檢測公共服務(wù)平臺建設(shè)。支持企業(yè)采用創(chuàng)新券等方式向新型研發(fā)機構(gòu)購買創(chuàng)新服務(wù)。

第十八條  支持新型研發(fā)機構(gòu)培養(yǎng)和引進的高端人才享受相應(yīng)人才政策支持。與新型研發(fā)機構(gòu)簽訂聘用合同的兼職科研人員，省科技廳均視為長期在崗科研人員，享有高等學(xué)校、科研院所科研人員申請省級科技計劃項目同等待遇。

第十九條  支持涉及科技前沿或重點領(lǐng)域的企事業(yè)單位在國外和省外布局建設(shè)新型研發(fā)機構(gòu)，經(jīng)績效評價對全省重點產(chǎn)業(yè)發(fā)揮重大支撐作用的機構(gòu)，享受與省內(nèi)新型研發(fā)機構(gòu)同等的扶持政策。

第五章  管理服務(wù)

第二十條　省科技廳委托專業(yè)機構(gòu)定期對納入清單管理的新型研發(fā)機構(gòu)進行績效評價?？冃гu價實行基于市場評價的科研績效和機構(gòu)績效“雙評價”制，內(nèi)容包括研究開發(fā)經(jīng)費投入、研發(fā)條件、創(chuàng)新能力、人才團隊建設(shè)、科技成果轉(zhuǎn)化、運行管理能力、孵化企業(yè)情況以及相應(yīng)的財務(wù)經(jīng)費使用、管理等情況。

第二十一條  績效評價結(jié)果作為是否給予穩(wěn)定經(jīng)費后補助的重要依據(jù)。績效評價結(jié)果連續(xù)2次為基本合格（或1次為不合格），或存在違反法律法規(guī)和政策規(guī)定行為、列入科研失信名單等情形的，將不予支持。

第二十二條? 新型研發(fā)機構(gòu)如有名稱變更、股權(quán)結(jié)構(gòu)變更、重大人員變動等一系列變更行為，應(yīng)提前以書面形式報至省科技廳，重新進行資格審核；如有單位注銷行為，應(yīng)提前以書面形式報至省科技廳并配合進行財政資金使用情況核算和審計。 

第六章  附則

第二十三條　本辦法由省科技廳負責解釋。

第二十四條　本辦法自2022年**月**日起施行，有效期至**年**月**日。